新型老鼠仓？头部纳斯达克IT人员铤而走险自营账户透露炒股“秘籍” 交易金额破亿监管出手：罚没633万

来源：内饰 2024年11月06日 12:16

登记结算机构、投资者公共服务机构和其他金融业的从业执法人员、有关监管部门或者行业协会的职员，并用因职务便利换取的内幕个人信息以外的其他在在的个人信息，违反规定，涉足与该个人信息无关的投资者结算活动，或者明崇祯示、暗示他人涉足无关结算活动。

共计罚没633万元

面临数百万的罚没保证金，周某最初对其犯罪道德上道德上提出了四点驳斥发表意见：

其一，应以晚于广发投资者商投资者金融交易结算时间部份的相异结算作为定性犯罪道德上结算道德上的覆盖范围；

其二，周某最初具备一定投研能力，部份投资者投资额结算另有自主管理者开展，且商O32另有统“指令查询”对应的转换日志数据无法反映周某最初知悉“何种”非公开个人信息，应当以另有统“综合个人信息查询”项下有效性数据作为罚基数；

其三，周某明崇祯于2021年1年末16日才告诉周某最初其用到周某1投资者金融交易进行结算一事，此前周某最初对周某明崇祯转换周某1投资者金融交易一事十分知悉，不普遍存在周某最初明崇祯示周某明崇祯并用在在个人信息涉足投资者结算的道德上；

其四，周某最初家庭不便，过往品行良好，本案犯罪道德上道德上对投资者市场造成的实质性危害大得多，请大抵罚。

对于周某最初要求以“晚于商金融交易结算时间的相异结算”作为定性犯罪道德上结算覆盖范围的发表意见，广西证监局应予采纳，并相应减小罚没款数额。不过，对于其“自主管理者”、“不知悉他人转换”、“危害大得多”等驳斥发表意见，监管十分认可。

广西证监局引述，周某最初将基于管理工作特殊性所掌握的在在个人信息用于为自身或他人谋利，毁损了资本市场秩序，本案罚已经充分考虑被告犯罪道德上道德上的或许、性质、对白和社会危害程度，合乎过罚相当准则，对周某最初大抵罚的发表意见不予采纳。

先一，广西证监局对周某最初作出表列罚：

一、对周某最初并用在在个人信息涉足无关投资者结算的道德上，没收犯罪道德上所得281.3万元，并违者281.3万元违规。

二、对周某最初明崇祯示他人并用在在个人信息涉足无关投资者结算的道德上，违者70万元违规。

综合两项犯罪道德上或许，共计对周某最初没收犯罪道德上所得281.3万元，并违者351.3万元违规。也即，共计罚没保证金近633万元。

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