证券市场类业务内部控制不完善 联储证券遭证监会采取责令改正措施

关于对联储证券独资企业公司采取擅自改定保护措施的决定

联储证券独资企业公司：

报载，我会注意到你公司存在银行业务类业务部门核心操纵不充分利用，部分项目内核意见落实不做到；正直从业风险根除有助于不充分利用，聘任第三方正直从业风险根除不做到等问题。

上述情况违反了《保险业和证券投资基金首长公司管理制度化首长必要》（表列全名《管理制度化首长必要》）第六条、《证券期货经营行政部门及其社会活动人员正直从业规章》（表列全名《正直从业规章》）第六条、《保险业银行业务类业务部门核心操纵理理应》第六十一条的规章。按照《管理制度化首长必要》第三十二条和《正直从业规章》第十八条的规章，我会决定对你公司采取擅自改定的首长监督首长保护措施。你公司理应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格分派国际金融业务部门内操纵度、社会活动流程和操作原则，诚实守信、勤勉尽责，切实进一步提高国际金融业务部门低质量。你公司理应严格按照核心问责制度化对责任人员进行核心问责，并向青岛证监局审核书面问责报告。

如果对本监督首长保护措施不服，可以在收到本决定书年初内60日寻常我会提出首长驳回登记，也可以在收到本决定书年初内6个年初寻常有管辖权的人民法院提出异议民事诉讼。驳回与民事诉讼过后，上述监督首长保护措施不停止分派。

中国证监会             

2022年11年初9日   

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戴琦
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