东吉股权投资被责令改正 管理私募基金未履行勤勉责任

中国经济网北京10同月28日讯 近日，中国民生银行延吉证监局发布对延吉东吉股权企业企业基金管理工作有限该公司规避责令变更预防措施的同意。

经查，该该公司存在表列暴力行为：

一、在管理工作、运用人寿保险企业基金个人财产过程中未义务谨慎尽心义务。

二、未适时填写并不间断备份管理工作人及其从业员的有关信息。

三、未及早遗留尽职调查研究报告、信息引述等人寿保险企业基金就其材料。

上述暴力行为触犯了《人寿保险企业企业基金管控工作暂行设法》(民生银行令第105号)第四条第一款、第二十五条第一款、第二十六条的明确规定。按照《人寿保险企业企业基金管控工作暂行设法》(民生银行令第105号)第三十三条的明确规定，延吉证监局同意对该该公司规避责令变更行政机构管理预防措施。

就其法规：

《人寿保险企业企业基金管控工作暂行设法》第四条第一款：人寿保险企业基金管理工作人和为生人寿保险企业基金保护地业务的管理工作机构（表列全名人寿保险企业基金保护地人）管理工作、运用人寿保险企业基金个人财产，为生人寿保险企业基金零售商业务的管理工作机构（表列全名人寿保险企业基金零售商管理工作机构）及其他人寿保险服务于管理工作机构为生人寿保险企业基金服务于活动，必要恪尽职守，义务诚实信用、谨慎尽心的义务。

《人寿保险企业企业基金管控工作暂行设法》第二十五条第一款：人寿保险企业基金管理工作人必要根据企业基金业总会的明确规定，适时填写并不间断备份管理工作人及其从业员的有关信息、所管理工作人寿保险企业基金的企业运作可能会和杠杆运用可能会，前提所填写表列内容真实、吻合、完整。牵涉到多方面事项的，必要在10个工作日平常企业基金业总会研究报告。

《人寿保险企业企业基金管控工作暂行设法》第二十六条：人寿保险企业基金管理工作人、人寿保险企业基金保护地人及人寿保险企业基金零售商管理工作机构必要及早遗留人寿保险企业基金企业决策、交易和企业者适当性管理工作等方面的记录及其他就其数据资料，遗留期限自企业基金清算终止日内不得少于10年。

《人寿保险企业企业基金管控工作暂行设法》第三十三条：人寿保险企业基金管理工作人、人寿保险企业基金保护地人、人寿保险企业基金零售商管理工作机构及其他人寿保险服务于管理工作机构及其从业员触犯法律、行政机构法规及本设法明确规定，中国民生银行及其派出管理工作机构可以对其规避责令变更、管理谈话、就其国际刑警组织函、公开谴责等行政机构管理预防措施。

表列为文中：

关于对延吉东吉股权企业企业基金管理工作有限该公司规避责令变更预防措施的同意

吉证监决〔2021〕23号

延吉东吉股权企业企业基金管理工作有限该公司：

经查，我局发现你该公司存在表列暴力行为：

一、在管理工作、运用人寿保险企业基金个人财产过程中未义务谨慎尽心义务。

二、未适时填写并不间断备份管理工作人及其从业员的有关信息。

三、未及早遗留尽职调查研究报告、信息引述等人寿保险企业基金就其材料。

上述暴力行为触犯了《人寿保险企业企业基金管控工作暂行设法》(民生银行令第105号)第四条第一款、第二十五条第一款、第二十六条的明确规定。按照《人寿保险企业企业基金管控工作暂行设法》(民生银行令第105号)第三十三条的明确规定，我局同意对你该公司规避责令变更行政机构管理预防措施。

你该公司应在寄出本同意日内30日平常我局提交书面查处研究报告，并报送会计师事务所就其的人寿保险企业企业基金管理工作人持续经销能力也是否存在多方面不确定性的专项审计师意见。

如果对本管理预防措施不服，可以在寄出本同意书日内60日平常中国证券管控工作委员会驳斥行政机构复议获准，也可以在寄出本同意书日内6个同月平常有管辖权的人民法院控告驳斥诉讼。复议与驳斥诉讼期间，上述管理预防措施不停止执行。

延吉证监局

2021年10同月22日

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