7旬老太出借证券个人信息被罚3万 类案顶格可罚50万

来源：21世纪经济报道

南方财经全媒体财团 路透社 徐倩宜 北京报道

自新近《股票法》实施后，都只管控部门对其所赠与股票帐号收到罚单。管控正在逐渐大大降低西北侧罚力度，旨在从起源地助长依靠“赠与”帐号所引致的违法暴力犯罪举动。

70岁淑英赠与股票帐号被罚3万

据悉，台州证监局发布了两份行政西北侧罚决定书。均因两人将股票帐号借给他人运用于，分别被西北侧以3万元被判并被责成订正，给予警告，其中包括一名70岁淑英。

值得注意的是，其中一名被告人俞人玮对行政西北侧罚决定书提出陈述意见。

俞人玮陈述指，其将股票帐号交回他人运用于，并非亦非违法仍刻意而为，主观过错较小；且系初次违法，将股票股票交易帐号取回他人运用于这一举动本身，侵害后果轻微，希望综合考虑其情况下，拒不行政西北侧罚。

但台州证监局没有采纳俞人玮的陈述意见，台州证监局忽视，俞人玮赠与自己的股票帐号积极参与股票股票交易的强制执行事实清楚、证据确凿。俞人玮对转给帐号失去掌控，本案强制执行持续频发，放任了帐号被依靠于其他强制执行。其辩指的事实均根本无法推翻其强制执行的成立。

赠与帐号，顶格可罚50万

2020年3月1日同年实施的新近股票法对赠与股票帐号重新考虑了严谨上限，将赠与股票帐号的禁止范围从“法人”扩大到了“任何其他部门和其所”，对受罚赠与自己的股票帐号供他人积极参与股票股票交易的，“责成订正，给予警告，可以西北侧五十万元表列的被判”。

兴业股票持股有限美国公司吐鲁番的美国公司按规定负责人张雪梅曾表示，新近《股票法》实施以来，将赠与股票帐号的禁止范围从“法人”扩大到了“任何其他部门和其所”，严谨惩治借户股票投资的强制执行，大大降低了对赠与帐号的西北侧罚力度。

路透社显然，其所违法赠与股票帐号的首例罚单是在去年12月8日重新考虑的。

苏州证监局连发五份行政西北侧罚决定书，其中两份对其所违法赠与股票帐号举动进行时了西北侧罚。

西北侧罚决定书主旨显示，苏州证监局对两名股民违法赠与股票帐号的举动，分别等候3万元、5万元的罚单。同时，受罚暂借他人股票帐号的美国公司，也被西北侧以30万元被判。

西北侧罚决定书显示，2009年8月至2021年1月间，苏州开诚投资有限美国公司（表列简指“开诚投资”）先后暂借美国公司股东“蔡某1”华泰股票帐号、美国公司员工“蔡某鑫”申万宏源股票帐号积极参与股票股票交易。

开诚投资将合计4291万元单独或间接转入“蔡某1”“蔡某鑫”帐号，并由副总经理刘某在美国公司办公场所操作所暂借的帐号进行时股票股票交易，股票交易“泸州老窖”、“厦工持股”等多只股票，转手金额累计4205.98万元。

苏州证监局忽视，开诚投资、蔡某和蔡某鑫的上述举动，违犯了《股票法》第五十八条“任何其他部门和其所不得受罚，赠与自己的股票帐号或者暂借他人的股票帐号积极参与股票股票交易”的规定，构成《股票法》第一百九十五条所述受罚赠与自己的股票帐号的举动。

“赠与帐号”或还需肩负民事责任

赠与股票帐号往往则会牵涉黑幕股票交易、消费市场操纵、场外配资、外卖全靠等多项相当严重违犯股票管控的举动，无论对于金融消费市场还是对于整个股票消费市场秩序来说都有着不小高风险。

苏州申伦律师事务所冬大口律师表示，对金融消费市场其所来说，无论其基于何种目的赠与股票帐号，都需要对其其所帐号下的所有举动肩负立法后果，而一旦帐号实际运用于人举报黑幕股票交易、行骗等暴力犯罪时，帐号开户人无疑同样则会陷入巨大的立法高风险之中。

对于整个股票消费市场秩序来说，讯息透明、公平股票交易是股票消费市场的基本商业价值追求，若放任掌握资金、讯息优势的金融消费市场违规掌控大量帐号，无论如何则会引致股票消费市场机制失灵，不仅相当严重损害了其他金融消费市场合法利益，也则会造成整个消费市场高风险累积、腐蚀消费市场公信力。

张雪梅曾表示，“在普通人中，假冒常以高额利益为诱饵，吸引一些缺乏自我保护意识的股票金融消费市场，将自己转给的帐号取回其操控。岂料，这种举动发挥作用相当严重的立法高风险。”

冬大口律师还表示，如果帐号在赠与前夕与其他民事主体产生纠纷，赠与人需单独肩负相关民事责任，股票帐号的赠与举动显然违犯了《股票法》的强制性规定，因此相关赠与必定则会无效，赠与人需要单独对其帐号下所频发的股票交易、举动肩负立法后果。

帐号赠与人在肩负相关民事责任后，虽然可以再向挂钩人论者赔偿，但由于双方显然都有着显著过错，因此相关损失一般也不则会全部由挂钩人来肩负。

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