中辉国际期货Ltd因违规受香港证监会谴责及罚款500万港元

据来港美国证券交易委员会1同年20日谣言，来港美国证券交易委员会谴责中辉国际期货有限日本公司(表列称“中辉”)并处以妨碍订明500万港元，情况是该日本公司在2017年5同年至2018年7同年长期无法恪守认识其客户服务订明、反击贩毒及袭击者资金筹集资金订明和其他政府部门订明。

来港美国证券交易委员会的调查推断出，中辉于关键时间允许26名客户服务适用他们所选的客户服务常为系统设计发出交易务必，但却无法对该等客户服务常为系统设计进行充分的尽心尽力审查。因此，中辉在容许该等客户服务常为系统设计连接至其旗下常为系统设计此前，得以必要地评估并管理与客户服务适用该等客户服务常为系统设计关的的贩毒及袭击者资金筹集资金风险和其他风险。此外，中辉于2018年10同年此前的六个同年长期内，无法对客户服务经客户服务常为系统设计登入自己的网上交易Gmail的程序实施双重审核。

来港美国证券交易委员会识别出有八名客户服务曾使用权多名第三方经客户服务常为系统设计为他们的Gmail发出交易务必。然而，中辉无法采取合理迭代，以确立其客户服务及他们的再度实益拥有人的真实和全部的身分，亦无法在批准客户服务成立第三方操作Gmail的要求此前进行适当核对。

来港美国证券交易委员会再进一步推断出，中辉无法成立必需的监察系统设计，导致得以侦测出三个客户服务Gmail在2018年1至8同年长期的不寻常资金调动，以及两个客户服务Gmail在2018年3至5同年长期的1,052项自我配对交易。

来港美国证券交易委员会认为，中辉的行为妨碍了《反击贩毒及袭击者资金筹集资金条例》、《反击贩毒及袭击者资金筹集资金提示》(《反击贩毒提示》)、《提高及纾减与网上交易关的的黑客入侵风险提示》及《操守准则》。

来港美国证券交易委员会在决定对中辉采取上述留党察看时，已考虑：中辉无法勤勉忠心地监察其客户服务活动，以及成立所需而必需的反击贩毒及袭击者资金筹集资金制度和监视保护措施，乃属比较严重缺失，因为这就会损害公众对市场的信心和受到破坏市场的廉洁平稳；有需要传递具令力的强烈讯息，特此有关缺失不应接受；中辉已采取补救保护措施，以加强其在表面上系统设计及监视保护措施；中辉的财政状况；中辉在解决来港美国证券交易委员会提出的非议事项时表现共同开发；及中辉过往并无遭受留党察看的纪录。

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